廣西柳工液壓缸股份有限公司公告（系列）

證券代碼：000528證券簡稱：柳 工公告編號：2012－13

廣西柳工液壓缸股份有限公司

董事會第六屆二十一次（臨時）

會議決議公告

本公司及其董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

公司董事會于2012年03月03日以電子郵件方式發出召開第六屆第二十一次（臨時）會議的通知，會議于2012年03月07日采取通訊方式如期召開。應到會董事9人，實到會董事9人。公司監事會監事了解了會議全過程。會議由王曉華董事長主持。本次會議通知及召開符合有關法律、法規、規章及公司章程的規定，合法有效。經會議審議，作出了如下決議：

一、審議通過《關于提名許文新先生為公司第六屆董事會獨立董事的議案》。

鑒于公司原獨立董事賀瑛女士根據上海市高校有關規定已于2012年1月起辭去其獨立董事職務，董事會同意提名許文新先生為公司第六屆董事會獨立董事候選人（候選人公示材料附后）。

獨立董事對該項議案無異議，認為提名人的資格及提名程序合法有效，候選人具備有關法律、法規及本公司章程規定的任職資格。并同意提交本次董事會審議。

董事會同意將以上獨立董事候選人（須經深圳證券交易所對其任職資格及獨立性審核無異議后）提交公司2012年第一次臨時股東大會進行選舉。

該項議案獲九名董事全票贊成通過。

二、審議通過關于召開公司2012年第一次臨時股東大會的議案。

董事會同意于2012年3月23日召開公司2012年第一次臨時股東大會，審議有關募集資金暫時補充流動資金、補選公司第六屆董事會獨立董事及監事等議案。

該項議案獲九名董事全票贊成通過。

特此公告。

廣西柳工液壓缸股份有限公司董事會

二○一二年三月七日

附件：獨立董事候選人公示材料：

許文新男，漢族，1960年5月出生，中共黨員，金融學博士。1985年參加工作，就職于中國人民銀行上海市分行。1986年至2004年歷任上海金融高等�？茖W校團書記、教師、系副主任、系主任 。2004年至今歷任上海金融學院金融系副主任、上海金融學院國際金融保險學院黨總支書記、上海金融學院國際金融學院常務副院長。

2006年至今兼任中國人民銀行上海黃金交易所創新產品專家評審委員會委員，2008年至今兼任復旦大學日本研究中心兼職研究員，2011年6月至今兼任浙江紹興恒信銀行獨立董事。

與本公司相對控股股東廣西柳工集團有限公司及其關聯方不存在關聯關系，未持有本公司股票，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰或證券交易所的懲罰。

證券代碼：000528證券簡稱：柳 工公告編號：2012－14

廣西柳工液壓缸股份有限公司

第六屆監事會第十五次會議決議公告

本公司及監事會全體成員保證公告內容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

廣西柳工液壓缸股份有限公司第六屆監事會第十五次會議于二Ｏ一二年三月七日采取通訊方式召開。應到會監事四名，實到監事四名，符合《公司法》和《公司章程》關于召開監事會的有關規定。經會議審議、表決，通過如下決議：

審議通過關于提名李林輝先生為公司監事候選人的議案。

鑒于公司原監事黃建兵先生因升任公司副總裁而辭去了監事職務，監事會同意提名李林輝先生為公司第六屆監事候選人（候選人簡歷附后）。

監事會同意將上述候選人提交公司2012年第一次臨時股東大會選舉。

該項議案獲4票贊成，0票反對，0票棄權。

特此公告。

廣西柳工液壓缸股份有限公司監事會

二Ｏ一二年三月七日

附件：監事候選人簡歷

李林輝，男，1972年06月出生，中共黨員，本科學歷，法學學士，英國蘇塞克斯（Ｓｕｓｓｅｘ）大學國際商法碩士，助理研究員、三級律師、國際注冊內部控制師。2006年11月起任公司總法律顧問、法律事務部部長，2010年2月起兼任公司審計合規部部長，2011年12月起兼任廣西柳工集團有限公司總法律顧問。

與本公司相對控股股東廣西柳工集團有限公司及其關聯方存在關聯關系，未持有本公司股票，未受過中國證監會及其他有關部門的處罰或證券交易所的懲罰。

證券代碼：000528證券簡稱：柳 工公告編號：2012－15

廣西柳工液壓缸股份有限公司

獨立董事提名人聲明

提名人廣西柳工液壓缸股份有限公司董事會現就提名 許文新為廣西柳工液壓缸股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人發表公開聲明。被提名人已書面同意出任廣西柳工液壓缸股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人。本次提名是在充分了解被提名人職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職等情況后作出的，提名人認為被提名人符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格及獨立性的要求，具體聲明如下：

一、根據《公司法》等法律、行政法規及其他有關規定，被提名人具備擔任上市公司董事的資格。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二、被提名人符合廣西柳工液壓缸股份有限公司章程規定的任職條件。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三、被提名人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

四、被提名人及其直系親屬、主要社會關系均不在廣西柳工液壓缸股份有限公司及其附屬企業任職。

√ 是□ 否

如否，請說明具體情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

五、被提名人及其直系親屬不是直接或間接持有廣西柳工液壓缸股份有限公司已發行股份1％以上的股東，也不是該上市公司前十名股東中自然人股東。

√ 是□ 否

如否，請說明具體情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

六、被提名人及其直系親屬不在直接或間接持有廣西柳工液壓缸股份有限公司已發行股份5％以上的股東單位任職，也不在該上市公司前五名股東單位任職。

√ 是□ 否

如否，請說明具體情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

七、被提名人及其直系親屬不在廣西柳工液壓缸股份有限公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職。

√ 是□ 否

如否，請說明具體情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

八、被提名人不是為廣西柳工液壓缸股份有限公司或其附屬企業、廣西柳工液壓缸股份有限公司控股股東提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務的人員。

√ 是□ 否

如否，請說明具體情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

九、被提名人不在與廣西柳工液壓缸股份有限公司及其控股股東、實際控制人或者各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，也不在有重大業務往來單位的控股股東單位任職。

√ 是□ 否

如否，請說明具體情形＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十、被提名人在最近一年內不具有前六項所列情形。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十一、被提名人不是被中國證監會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的人員；

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十二、被提名人未被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十三、被提名人最近三年內未受到中國證監會處罰；

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十四、被提名人最近三年未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十五、最近一年內，被提名人、其任職及曾任職的單位不存在其他任何影響被提名人獨立性的情形。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十六、被提名人擔任獨立董事不違反《公務員法》的相關規定。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十七、被提名人不是黨的機關、人大機關、政府機關、政協機關、審判機關、檢察機關等其他列入依照、參照公務員制度管理的機關、單位的現職中央管理干部。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十八、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬在與本人原工作業務直接相關的上市公司任職的中央管理干部。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十九、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬任獨立董事職務未按規定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中央管理干部。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十、被提名人不是已經離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務尚未按規定向本人所在黨委黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十一、被提名人此次擬任獨立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）休后三年內在原任職務管理地區和業務范圍內外商持股占25％以上的上市公司任職的情形。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十二、被提名人擔任獨立董事不會違反中央紀委、教育部、監察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》中關于高校領導班子成員兼任職務的規定。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十三、被提名人擔任獨立董事不會違反中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規定。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十四、被提名人擔任獨立董事不會違反中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引》的規定。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十五、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的規定。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十六、被提名人擔任獨立董事不會違反其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格的相關規定。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十七、包括廣西柳工液壓缸股份有限公司在內，被提名人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家，同時在廣西柳工液壓缸股份有限公司未連續擔任獨立董事超過六年。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十八、本提名人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，督促公司董事會將獨立董事候選人的職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十九、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在經常缺席或經常不親自出席董事會會議的情形；

□ 是□ 否√ 不適用

最近三年內，被提名人在本次提名上市公司任職期間應出席董事會會議0次， 未出席0次。（未出席指未親自出席且未委托他人）

三十、被提名人過往任職獨立董事期間，不存在未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立意見經證實明顯與事實不符的情形；

√ 是□ 否□ 不適用

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十一、被提名人最近三年內不存在受到中國證監會以外的其他有關部門處罰的情形；

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十二、被提名人不存在同時在超過五家以上的上市公司擔任董事、監事或高級管理人員的情形；

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十三、被提名人不存在年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構或者社會組織任職的情形。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十四、被提名人不存在影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形。

√ 是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

本提名人保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本提名人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深交所的處分。

本提名人授權公司董事會秘書將本聲明的內容通過深圳證券交易所上市公司業務專區（中小企業板業務專區或創業板業務專區）錄入、報送給深圳證券交易所，董事會秘書的上述行為視同為本提名人行為，由本提名人承擔相應的法律責任。

提名人： 廣西柳工液壓缸股份有限公司董事會

二○一二年三月七日

報備文件：

1．提名人簽署的聲明。

2．董事會決議。

3．深交所要求的其他文件。

廣西柳工液壓缸股份有限公司

獨立董事候選人聲明

聲明人許文新，作為廣西柳工液壓缸股份有限公司第六屆董事會獨立董事候選人，現公開聲明和保證，本人與廣西柳工液壓缸股份有限公司之間不存在任何影響本人獨立性的關系，且符合相關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和深圳證券交易所業務規則對獨立董事候選人任職資格的要求，具體聲明如下：

一、本人不存在《公司法》第一百四十七條規定不得擔任公司董事情形；

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二、本人符合該公司章程規定的任職條件；

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三、本人已經按照中國證監會《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的規定取得獨立董事資格證書；

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

四、最近一年內，本人及本人直系親屬、主要社會關系不在該公司及其附屬企業任職。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

五、最近一年內，本人及本人直系親屬沒有直接或間接持有該公司1％以上的已發行股份或是該公司前十名股東。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

六、最近一年內，本人及本人直系親屬沒有在直接或間接持有上市公司已發行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

七、最近一年內，本人及本人直系親屬不在該公司控股股東、實際控制人及其附屬企業任職。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

八、本人不是為廣西柳工液壓缸股份有限公司或其附屬企業、廣西柳工液壓缸股份有限公司控股股東提供財務、法律、管理咨詢、技術咨詢等服務的人員。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

九、本人不在與該公司及其控股股東、實際控制人或者各自的附屬企業有重大業務往來的單位任職，也不在該有重大業務往來單位的控股股東單位任職。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十、本人在最近一年內不具有前六項所列情形。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十一、本人不是被中國證監會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的人員；

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十二、本人未被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事、監事和高級管理人員；

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十三、本人最近三年內未受到中國證監會處罰；

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十四、本人最近三年內未受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評；

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十五、最近一年內，本人、本人任職及曾任職的單位不存在其他任何影響本人獨立性的情形。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十六、本人擔任獨立董事不違反《公務員法》相關規定。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十七、本人不是黨的機關、人大機關、政府機關、政協機關、審判機關、檢察機關等其他列入依照、參照公務員制度管理的機關、單位的現職中央管理干部。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十八、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬在與本人原工作業務直接相關的上市公司任職的中央管理干部。

是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

十九、本人不是已經離職和退（離）休后三年內，且擬任獨立董事職務未按規定獲得本人原所在單位黨組（黨委）及中央紀委、中央組織部同意的中央管理干部。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十、本人不是已經離職和退（離）休后三年后，且擬任獨立董事職務尚未按規定向本人所在黨委黨組（黨委）報告并備案的中央管理干部。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十一、本人此次擬任獨立董事，不屬于中央管理干部在離職和退（離）休后三年內在原任職務管理地區和業務范圍內外商持股占25％以上的上市公司任職的情形。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十二、本人任職不會違反中央紀委、教育部、監察部《關于加強高等學校反腐倡廉建設的意見》中關于高校領導班子成員兼任職務的規定。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十三、本人任職不會違反中國保監會《保險公司獨立董事管理暫行辦法》的規定。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十四、本人任職不會違反中國人民銀行《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引》的規定。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十五、被提名人擔任獨立董事不會違反中國證監會《證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法》的規定。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十六、本人任職將不會違反其他有關部門對于董事、獨立董事任職資格的相關規定。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十七、包括廣西柳工液壓缸股份有限公司在內，本人兼任獨立董事的上市公司數量不超過5家，且本人未在廣西柳工液壓缸股份有限公司連續擔任獨立董事達六年以上。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十八、本人向擬任職上市公司提供的履歷表中本人職業、學歷、職稱、工作經歷以及全部兼職情況等個人信息真實，準確，完整。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

二十九、本人已經根據《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》要求，督促公司董事會將本人的職業、學歷、職稱、詳細的工作經歷、全部兼職情況等詳細信息予以公示。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十、本人在過往任職獨立董事期間，不存在經常缺席或者經常不親自出席董事會會議的情形。

□ 是□ 否√不適用

最近三年內，本人在所有曾任職上市公司任職期間應出席董事會會議 0次，未出席會議0次。（未出席指未親自出席且未委托他人）

三十一、本人在過往任職獨立董事期間，不存在未按規定發表獨立董事意見或發表的獨立董事意見經證實與事實不符的情形。

√是□ 否□ 不適用

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十二、本人最近三年內不存在受到中國證監會以外的其他有關部門處罰的情形；

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十三、本人不存在同時在超過五家以上的上市公司擔任董事、監事或高級管理人員的情形；

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十四、本人不存在年齡超過70歲，并同時在多家公司、機構或者社會組織任職的情形。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

三十五、本人不存在影響獨立董事誠信勤勉和獨立履行職責的其他情形。

√是□ 否

如否，請詳細說明：＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿

許文新 （聲明人姓名正楷體）鄭重聲明：本人完全清楚獨立董事的職責，保證上述聲明真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；否則，本人愿意承擔由此引起的法律責任和接受深圳證券交易所的處分。本人在擔任該公司獨立董事期間，將嚴格遵守中國證監會和深圳證券交易所的相關規定，確保有足夠的時間和精力勤勉盡責地履行職責，做出獨立判斷，不受公司主要股東、實際控制人或其他與公司存在利害關系的單位或個人的影響。本人擔任該公司獨立董事期間，如出現不符合獨立董事任職資格情形的，本人將及時向公司董事會報告并盡快辭去該公司獨立董事職務。

本人授權該公司董事會秘書將本聲明的內容及其他有關本人的信息通過深圳證券交易所上市公司業務專區（中小企業板業務專區或創業板業務專區）錄入、報送給深圳證券交易所，董事會秘書的上述行為視同為本人行為，由本人承擔相應的法律責任。

聲明人：許文新（簽署）

日期： 二〇一二年三月七日

報備文件：

1．獨立董事候選人填妥的履歷表

2．獨立董事候選人簽署的聲明。

3．深交所要求的其他文件。

證券代碼：000528證券簡稱：柳工公告編號：2012－16

廣西柳工液壓缸股份有限公司

關于召開2012年第一次臨時股東大會的通知

本公司及其董事、監事、高級管理人員保證公告內容真實、準確和完整，公告不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

一、召開會議基本情況

1、股東大會屆次：本次股東大會為2012年第一次臨時股東大會

2、召集人：本公司董事會

3、會議召開的合法、合規性：本次股東大會會議召開有關事項經公司董事會于2012年3月7日召開的第六屆二十一次會議審議通過，符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程的規定。

4、召開日期和時間：

（1）現場會議召開時間：2012年3月23日下午14時00分；

（2）網絡投票時間：2012年3月22日至2012年3月23日。

其中，通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2012年3月23日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2012年3月22日15：00 至2012年3 月23日15：00期間的任意時間。

5、召開方式：本次股東大會采取現場投票與網絡投票相結合的方式。公司將通過深圳證券交易所交易系統和互聯網投票系統向公司股東提供網絡形式的投票平臺，股東可以在網絡投票時間內通過上述系統行使表決權。

6、出席對象：

（1）截至2012年3月16日下午收市時在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東。上述本公司全體股東均有權出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決（授權委托書附后），該股東代理人不必是本公司股東。

（2）本公司董事、監事及高級管理人員；

（3）本公司聘請的律師。

6、召開地點：廣西柳州市柳太路1號公司綜合技術大樓1樓多功能廳

二、會議審議事項

議案編號

議案內容

1、

關于公司2010年度非公開發行閑置募集資金補充流動資金的議案

2、

關于選舉公司第六屆董事會獨立董事的議案

3、

關于選舉公司第六屆監事會監事的議案

以上審議事項具體內容詳見公司在2012年2月14日、3月8日的《中國證券報》、《證券時報》及巨潮資訊網上披露的董事會決議公告及相關文件。

三、會議登記方法

1、登記方式：

自然人股東須持本人身份證、持股證明辦理登記手續，委托代理人出席的應持被委托人身份證、授權委托書、委托人身份證和持股證明辦理登記手續；

法人股東須持營業執照復印件、法定代表人授權委托書、持股憑證和出席人身份證辦理登記手續。

異地股東可以用信函或傳真方式登記，本公司不接受電話登記。

未在登記日辦理登記手續的股東也可以參加股東大會。

2、登記時間：2012年3月20日至21日上午8：30～11：30，下午14：00～17：00。

3、登記地點：廣西柳工液壓缸股份有限公司董事會秘書處。

四、參與網絡投票的股東的身份認證與投票程序

本次股東大會向股東提供網絡形式的投票平臺，網絡投票包括交易系統投票和互聯網投票，網絡投票程序如下：

（一）采用交易系統投票操作流程

1通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的具體時間為：2012年3月23日上午9：30至11：30，下午13：00至15：00

2、投票期間，交易系統將掛牌一只投票證券，股東以申報買入委托的方式對表決事項進行投票表決。

投票代碼

證券簡稱

買賣方向

買入價格

360528

柳工投票

買入

對應申報價格

3、股東投票的具體程序為：

（1）輸入買入指令；

（2）輸入證券代碼360528；

（3）輸入對應申報價格：在“買入價格”項下輸入對應申報價格。

具體議案對應申報價格如下表所示：

議案編號

議案內容

對應申報價

總議案

對下列所有議案進行表決

100．00

1、

關于公司2010年度非公開發行閑置募集資金補充流動資金的議案

1．00

2、

關于選舉公司第六屆董事會獨立董事的議案

2．00

3、

關于選舉公司第六屆監事會監事的議案

3．00

（4）輸入表決意見。

具體表決意見對應股數如下表所示：

表決意見種類

對應的申報股數

同意

1

反對

2

棄權

3

（5）確認委托完成。

4、投票舉例

（1）股權登記日持有“柳工”Ａ股的投資者對本公司的第一個議案（關于公司2010年度非公開發行閑置募集資金補充流動資金的議案）投同意票，其申報如下：

投票代碼

買賣方向

申報價格

申報股數

360528

買入

1元

1股

（2）如某投資者對本公司的上述第一個議案投反對票（或棄權票），僅需將申報股數改為2股（或3股），其他申報內容相同。

投票代碼

買賣方向

申報價格

申報股數

360528

買入

1元

2股

（二）采用互聯網投票操作流程

1、通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的具體時間為：2012年3月22日15：00 至2012年3 月23日15：00期間的任意時間。

2、股東獲取身份認證的具體流程：

按照《深圳證券交易所投資者網絡服務身份認證業務實施細則》的規定，股東可以采用服務密碼或數字證書的方式進行身份認證。

（1）申請服務密碼的流程

登陸網址：ｈｔｔｐ：／／ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ的“密碼服務專區”；填寫“姓名”、“證券賬戶號”、“身份證號”等資料，設置6－8位的服務密碼；如申請成功，系統將返回一個4位數字的激活校驗碼。

（2）激活服務密碼

股東通過深圳證券交易所交易系統比照買入股票的方式，憑借“激活校驗碼”激活服務密碼。

該服務密碼需要通過交易系統激活后使用。如服務密碼激活指令上午11：30前發出的，當日下午13：00即可使用；如服務密碼激活指令上午11：30后發出的，次日方可使用。服務密碼激活后長期有效，在參加其他網絡投票時不必重新激活。密碼激活后如遺失可通過交易系統掛失，掛失后可重新申請，掛失方法與激活方法類似。

申請數字證書的，可向深圳證券信息公司或其委托的代理發證機構申請。

咨詢電話：0755－83239016。

3、股東根據獲取的服務密碼或數字證書登錄網址ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｕ進行互聯網投票系統投票。

（1）登錄ｗｌｔｐ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ，在“上市公司股東大會列表”選擇“廣西柳工液壓缸股份有限公司2010年度股東大會投票”；

（2）進入后點擊“投票登錄”，選擇“用戶名密碼登陸”，輸入您的“證券賬戶號”和“服務密碼”；已申領數字證書的投資者可選擇ＣＡ證書登錄；

（3）進入后點擊“投票表決”，根據網頁提示進行相應操作；

（4）確認并發送投票結果。

五、其它事項

會期半天，出席會議股東食宿費、交通費自理。

聯系電話：0772－3886510、3887266

傳真：0772－3887266、3691147

聯 系 人：黃先生

地址：廣西柳州市柳太路1號，郵政編碼：545007

特此通知。

廣西柳工液壓缸股份有限公司

董事會

二Ｏ一二年三月七日

附件：

股東授權委托書

茲全權委托先生（女士）代表我本人（本單位）出席廣西柳工液壓缸股份有限公司2012年第一次臨時股東大會，并行使表決權。代理人可以按自己的意思進行表決（如代理人不可以按自己的意思進行表決的，股東應當在本委托書中注明對每一議案投贊成、反對或棄權票的具體指示）。

委托人簽名（法人股股東加蓋單位公章）：

委托人身份證號碼：

委托人持有股份數：

委托人股票賬戶號碼：

受委托人簽名：

受委托人身份證號碼：

委托日期：

委托人對下述議案表決如下（請在相應的表決意見項下劃“√”）

議案編號

議案內容

表決意見

同意

反對

棄權

總議案

對下列所有議案進行表決

1

關于公司2010年度非公開發行閑置募集資金補充流動資金的議案

2

關于選舉公司第六屆董事會獨立董事的議案

3

關于選舉公司第六屆監事會監事的議案

（股東授權委托書復印或按樣本自制有效）

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